银行风险排查自查报告

时间:2023-11-14 12:09:21
银行风险排查自查报告

银行风险排查自查报告

在现在社会,报告使用的频率越来越高,报告包含标题、正文、结尾等。一起来参考报告是怎么写的吧,以下是小编为大家整理的银行风险排查自查报告 ,欢迎大家分享。

银行风险排查自查报告 1

20xx年运营业务操作风险排查自查报告

为防范化解运营操作风险,根据分行《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的要求,我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组,开展20xx年运营操作风险排查工作,特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查,具体如下:

一、运营主管履职情况。

通过屏打0307柜员属性与柜员责任制核对,未发现有相冲突现象,能合理确定劳动组合,正确划分柜员业务范围和权限,落实柜员岗位责任制。保证了ABIS系统安全运行与业务的正常办理。

对查库登记簿所记载情况与监控录象进行核对,未发现有作假现象。能严格执行网点查库制度,能做到每周查库一次;在日常营业期间,能监督柜员做好“一日三碰箱”;柜员现金箱交接时,能仔细核对现金箱个数。

能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实,组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为,分析原因,提出处理意见,督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。

二、代客办理业务。

通过对所有人员抽屉突击检查,没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现 ……此处隐藏1959个字……导班子都定期或不定期进行检查,县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作,务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求,使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。

信用社

20xx年3月10日

银行风险排查自查报告 3

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求,我行领导高度重视,充分认识案件防控、风险排查工作的重要性,根据行长的指导和部署结合我行实际情况,积极做好我行案件防控、风险排查工作。

酒财部主要以下面几点进行排查:

一、财务资金安全方面

1、库存现金:定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账,做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金:随时核对我行各类账户资金总额,做好资金的管理,避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项:对大额现金收支,银行大额转账严格执行相关规定,审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面:各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工,其中两位员工为试用学习阶段,生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定,都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。

三、部门改进措施:

通过此次认真自查工作,财务部在今后工作过程中,将加强防范,提高自身对风险的认识,树立"违规就是风险,安全就是效益"的风险理念,主动、有效地防范风险,确保一旦发现风险存在,能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理,确保第一时间化解风险。强化内控案防管理,为我行各项业务发展营造良好的环境。

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